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天弘云商宝货币市场基金招募说明书(更新)

来源:缃戠粶鏁寸悊 | 人气: | 发布时间:2020-07-23
摘要:天弘云商宝货币市场基金招募说明书(更新)

天弘云商宝货币市场基金招募说明书(更新)查看PDF原文

天弘云商宝货币市场基金

招募说明书(更新)

基金管理人:天弘基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

日 期:二〇二〇年七月

重要提示

天弘云商宝货币市场基金(以下简称“本基金”)于 2015 年 6 月 15 日经

中国证监会证监许可[2015]1254 号文注册募集。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资

于本基金没有风险。本基金的基金合同于 2015 年 6 月 25 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金为货币市场基金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的

“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本次更新招募说明书仅对本基金基金经理相关信息进行更新,上述内容更

新截止日为 2020 年 07 月 17 日。除非另有说明,本招募说明书所载其他内容截

止日为 2020 年 3 月 2 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31

日(财务数据未经审计)。

目 录

一、绪言 ...... 3

二、释义 ...... 4

三、基金管理人 ...... 9

四、基金托管人 ...... 19

五、相关服务机构 ...... 24

六、基金的募集 ...... 26

七、基金合同的生效 ...... 27

八、基金份额的申购与赎回 ...... 28

九、基金的投资 ...... 36

十、基金投资组合报告 ...... 45

十一、基金的业绩 ...... 50

十二、基金的财产 ...... 51

十三、基金资产的估值 ...... 52

十四、基金的收益与分配 ...... 56

十五、基金费用与税收 ...... 58

十六、基金的会计与审计 ...... 60

十七、基金的信息披露 ...... 61

十八、风险揭示 ...... 68

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 72

二十、基金合同的内容摘要 ...... 74

二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 100

二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 118

二十三、其他应披露的事项 ...... 120

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 121

二十五、备查文件 ...... 122

一、绪言

《天弘云商宝货币市场基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金管理暂行规定》、《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以及《天弘云商宝货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指天弘云商宝货币市场基金

2、基金管理人:指天弘基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同:指《天弘云商宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘云商宝货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《天弘云商宝货币市场基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告:指《天弘云商宝货币市场基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要:指《天弘云商宝货币市场基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时作出的修订

15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构:指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构

责任编辑:遗世独立